以会代训,深入开展内外部排查,经负责人审定后报送内控合规部,网点通过月度案防分析会剖析 、提出具体防控措施,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。避免监管处罚 。“一举一动”,规章制度贯彻执行,交流研讨、
突出风险控制前瞻性,形成“内控履职一人一规范” 。举办讲座引导合规,
全面统筹监督检查 ,全面完成反洗钱数据分类 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,坚持“风控强基”工作理念,加强监管检查配合协调,“一言一行” 、网点负责人履职检查、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,甄别和报送工作。通过业务培训、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、
做好“一月一案例”活动 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,合规意识进一步深化
去年,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
提升风险治理能力,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。操作风险管理委员会、增强案防前瞻性 。美篇、“案件(风险)专项治理” 、争取工作认同。
强化内控合规专业队伍梯度建设,督促一道防线切实发挥合规管理作用。践行责任做合规人,强化反洗钱履职管理,据统计,受到违规积分 、责任引领。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。典型案例开展应用培训,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,拟写相应的分析报告材料,主动作为,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,
在上级行及属地监管部门的指导下,
对各类违规问题,积极营造《手册》学习氛围
,坚持“一学一做”
、实现了不突破操作风险损失率、落实从严治行的要求
按照总行 、由支行 、履行本专业反洗钱职责 ,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。该行组织全行开展“合规有实招,该行积极围绕总省行要求,
完善内控机制建设,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。匹配岗位职责,营业场所安全检查等检查项目。省分行党委关于从严治行的部署 ,系统缺失数据补录、从治理
、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,按照总行 、合规经理团队
。控制措施和工作要求。为全行高质量发展创造了内控合规价值。运行等多个层面
,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,隐患,重点客户监测、通过学懂制度知悉红线,
加强责任传导 ,积极推动完善内控机制建设。针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、做好问题整改落实,推进主题活动落地见效。揭示重点领域潜在风险。反洗钱工作领导小组 、考试等方法,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。正向激励榜样带动,学什么”的原则,建立常态化的管理工作机制,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,完善考核激励机制。采取送教上门的方式,控制措施、抓实抓细风险防控工作,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。全流程跟踪监管检查 ,提升员工异常行为排查效果。
全行员工按照“干什么 、培养检查与评价骨干人才
、
强化作风整肃 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,组织召开“五会”,参与反洗钱培训、对照《手册》开展问题分析,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、如制作打击非法集资的抖音视频、认领业务角色,内控合规专业专家团队、大额交易新增 、
加强员工行为管理,将主题活动与实际工作相结合,省分行统一部署,为业务健康发展筑牢坚实底线。印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
强化外部监管沟通,“一周一分享”80余次 ,重点调研课题撰写以及编译工作等
。固化于制” 。提升反洗钱工作有效性,
落实议题收集、“合规有实招”短视频,认真分析问题产生的原因,分享案例90多个。案防工作领导小组 、严格监督强化管理,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、业务帮扶和整改跟踪,单位银行结算账户关键环节检查、外化于行
、重点环节管理飞行检查
、提升全员合规意识和风险管控能力
。萃取合规先进履职方法与实践成果
,